本报讯 近日,上交所向中介机构下发最新一期《上交所发行上市审核动态》(2023年第2期)。
在审核动态中,上交所表示,现场督导发现,相关保荐人的投行业务内部控制存在六个方面的共性问题,包括纸质底稿与电子底稿不一致、未将项目执业质量评价纳入重要岗位的薪酬考核要素等。
此外,上交所表示,IPO项目撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一查就撤”等问题的保荐人或被现场督导。
审核动态显示,2023年1-4月,上交所对2家项目的保荐业务启动问题导向现场督导;对3家保荐人开展执业质量现场督导。
上交所表示,执业质量现场督导的启动原则包括如下几种情形:一是在上交所保荐IPO项目撤否率排名靠前的保荐人;二是在上交所保荐IPO项目存在违规处理情形较多的保荐人;三是在上交所保荐IPO项目多次出现“一督就撤、一查就撤”情形的保荐人;四是上交所发行上市审核过程中发现存在突出问题、执业质量较差或廉洁从业风险较高的保荐人。 金逊
来源:《金融投资报》 http://jrtzb.com.cn/
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